Expertise

Regulatory Compliance

Finanzdienstleistungen und Handel absichern, Geldwäscherei und Korruption bekämpfen: Regulierung pragmatisch umsetzen.

Wir unterstützen unsere Kunden, wie z.B. Finanzinstitute, FinTech-Startups oder Handelsunternehmen, als externer Partner in allen regulatorischen und steuerlichen Compliance-Belangen.

Wir bieten massgeschneiderte Lösungen an, u.a. für folgende Themen:

Legal

  • FINMA-Zulassung für Portfoliomanager (AO-Mitgliedschaft), Verwalter von kollektiven Kapitalanlagen (KAG) und Fondsleitung, Registrierung als Kundenberater
  • SRO-Aufnahmegesuch
  • Beratung bei der Umsetzung der regulatorischen Vorgaben (FINIG, FIDLEG, Formulare, interne Reglemente, Weisungen, etc.)
  • Interne Abklärungen
  • GwG-Weisungen und Transaktionsmonitoring-Konzepte
  • Aufsetzen der internen GwG-Compliance-Struktur
  • Identifikation und Analyse von GwG-Risiken in Ihrem Unternehmen
  • Fachliche Unterstützung zu Ihren Fragen im täglichen Umgang mit GwG-Compliance
  • Beratung im Zusammenhang mit ausserordentlichen Vorfällen
  • Durchführung unternehmensinterner Untersuchungen
  • Vertretung gegenüber Aufsichts- und Strafverfolgungsbehörden
  • Ad Hoc Beratung für Trade Compliance, Exportkontrolle, Sanktionen und Embargos, Import und Export, Zoll, Anti-Korruption, Bestechung

Tax

  • Umfassende Beratung betreffend MWST, Gewinnsteuer, Verrechnungssteuer und Stempelsteuer von Banken, Brokern/Händlern, Vermögensverwalter und anderen Unternehmen
  • Unternehmensumstrukturierungen, Fusionen, Abspaltungen, Veräusserungen von Geschäftseinheiten und Übernahmen einschliesslich steuerliche Due Diligence
  • Unterstützung bei operationellen steuerlichen Themen: MWST-Health-Checks, Verrechnungspreisanalysen, etc.
  • Verhandeln und Einholen verbindlicher Auskünfte von kantonalen und der Eidgenössischen Steuerbehörden
  • Rechtsmittelverfahren und Vertretung bei komplexen Steuerrevisionen
  • Investitionen und Aufsetzen von kollektiven Kapitalanlagen, Private Equity, Infrastrukturfonds, Venture Capital, Fund-of-Funds Investitionen einschliesslich steuerlicher Due Diligence, steuerliche Strukturierung
  • Einführung neuer Kernbankensoftware, Dienstleistungsangeboten, Prozessen
  • Unterstützen der Geschäftsleitung in den Themen Tax Governance (Steuerstrategie), Tax Transparency und Tax Risk Management
  • Steueradministration (Steuererklärungen, Fristenkontrolle, Dokumentationspflichten)

Compliance

  • Funktion als External Compliance Officer (ECO)
  • Compliance Desk Support
  • Outsourcing der Compliance-Funktion für Vermögensverwalter und Fondsleitung
  • Screenings von low/high risk Geschäftsbeziehungen, PEP, Sanktionen, Crime Checks, Negative News Check, OSINT Check, KYC Berichte
  • Compliance und Enhanced Due Diligence Berichte
  • Blockchain-Untersuchungen und Analyse von Transaktionen mit Kryptowährungen
  • Risikokategorisierung im Bereich Distributed-Ledger-Technologie (DLT)
  • Unterstützung bei GwG-Files (u.a. Prüfung von Onboarding Dokumentation)
  • Umsetzung der Travel Rule für VASPs
  • GwG-Schulungen
  • Fachliche und personelle Unterstützung der Compliance-Abteilung
  • Interne Kontrollen und Vorbereitung GwG-Audit
  • Compliance Review und Risk Assessment
  • Entwicklung und Implementierung von internen Compliance Programmen (ICP) und internen Kontrollsystemen (IKS)
  • Ad Hoc Beratung für Exportkontrolle, Sanktionen und Embargos, Import und Export, Zoll, Anti-Korruption, Bestechung und Geldwäscherei
  • Produktklassifizierung EKN, ECCN, HS
  • Unterstützung bei Bewilligungsverfahren zur Ein- und Ausfuhr (Exportkontrollen wie Kriegsmaterial, Dual-Use, Embargo, Gefahrgut)
  • ESG-Beratung im Bereich Supply Chain-Transparenz (Konfliktmineralien, Sklaverei, Kinderarbeit, Menschenrechte, etc.)
  • Datenschutz
  • Meldung von Cyber-Attacken an die FINMA

Auszeichnungen

  • BILANZ Top-Anwaltskanzleien Schweiz: „Wirtschaftsstrafrecht“

    MME Legal | Tax | Compliance wurde in der Bilanz als eine der besten Anwaltskanzleien im Rechtsgebiet "Wirtschaftsstrafrecht" 2021 ausgezeichnet. 

  • BILANZ Top-Anwaltskanzleien Schweiz: „Compliance“

    MME Legal | Tax | Compliance wurde in der Bilanz als eine der besten Anwaltskanzleien im Rechtsgebiet "Compliance" 2021 ausgezeichnet.