Wir unterstützen unsere Kunden, wie z.B. Finanzinstitute, FinTech-Startups oder Handelsunternehmen, als externer Partner in allen regulatorischen und steuerlichen Compliance-Belangen.
Wir bieten massgeschneiderte Lösungen an, u.a. für folgende Themen:
Legal
- FINMA-Zulassung für Portfoliomanager (AO-Mitgliedschaft), Verwalter von Kollektivvermögen und Fondsleitung, Registrierung als Kundenberater
- SRO-Aufnahmegesuch
- Beratung bei der Umsetzung der regulatorischen Vorgaben (FINIG, FIDLEG, Formulare, interne Reglemente, Weisungen, etc.)
- Interne Abklärungen
- GwG-Weisungen und Transaktionsmonitoring-Konzepte
- Aufsetzen der internen GwG-Compliance-Struktur
- Identifikation und Analyse von GwG-Risiken in Ihrem Unternehmen
- Fachliche Unterstützung zu Ihren Fragen im täglichen Umgang mit GwG-Compliance
- Beratung im Zusammenhang mit ausserordentlichen Vorfällen
- Durchführung unternehmensinterner Untersuchungen
- Vertretung gegenüber Aufsichts- und Strafverfolgungsbehörden
- Ad Hoc Beratung für Trade Compliance, Exportkontrolle, Sanktionen und Embargos, Import und Export, Zoll, Anti-Korruption, Bestechung
Tax
- Umfassende Beratung betreffend MWST, Gewinnsteuer, Verrechnungssteuer und Stempelsteuer von Banken, Brokern/Händlern, Vermögensverwalter und anderen Unternehmen
- Unternehmensumstrukturierungen, Fusionen, Abspaltungen, Veräusserungen von Geschäftseinheiten und Übernahmen einschliesslich steuerliche Due Diligence
- Unterstützung bei operationellen steuerlichen Themen: MWST-Health-Checks, Verrechnungspreisanalysen, etc.
- Verhandeln und Einholen verbindlicher Auskünfte von kantonalen und der Eidgenössischen Steuerbehörden
- Rechtsmittelverfahren und Vertretung bei komplexen Steuerrevisionen
- Investitionen und Aufsetzen von kollektiven Kapitalanlagen, Private Equity, Infrastrukturfonds, Venture Capital, Fund-of-Funds Investitionen einschliesslich steuerlicher Due Diligence, steuerliche Strukturierung
- Einführung neuer Kernbankensoftware, Dienstleistungsangeboten, Prozessen
- Unterstützen der Geschäftsleitung in den Themen Tax Governance (Steuerstrategie), Tax Transparency und Tax Risk Management
- Steueradministration (Steuererklärungen, Fristenkontrolle, Dokumentationspflichten)
Compliance
- Funktion als External Compliance Officer (ECO)
- Compliance Desk Support
- Outsourcing der Compliance-Funktion für Vermögensverwalter und Fondsleitung
- Screenings von low/high risk Geschäftsbeziehungen, PEP, Sanktionen, Crime Checks, Negative News Check, OSINT Check, KYC Berichte
- Compliance und Enhanced Due Diligence Berichte
- Blockchain-Untersuchungen und Analyse von Transaktionen mit Kryptowährungen
- Risikokategorisierung im Bereich Distributed-Ledger-Technologie (DLT)
- Unterstützung bei GwG-Files (u.a. Prüfung von Onboarding Dokumentation)
- Umsetzung der Travel Rule für VASPs
- GwG-Schulungen
- Fachliche und personelle Unterstützung der Compliance-Abteilung
- Interne Kontrollen und Vorbereitung GwG-Audit
- Compliance Review und Risk Assessment
- Entwicklung und Implementierung von internen Compliance Programmen (ICP) und internen Kontrollsystemen (IKS)
- Ad Hoc Beratung für Exportkontrolle, Sanktionen und Embargos, Import und Export, Zoll, Anti-Korruption, Bestechung und Geldwäscherei
- Produktklassifizierung EKN, ECCN, HS
- Unterstützung bei Bewilligungsverfahren zur Ein- und Ausfuhr (Exportkontrollen wie Kriegsmaterial, Dual-Use, Embargo, Gefahrgut)
- ESG-Beratung im Bereich Supply Chain-Transparenz (Konfliktmineralien, Sklaverei, Kinderarbeit, Menschenrechte, etc.)
- Datenschutz
- Meldung von Cyber-Attacken an die FINMA
- DLA Reports
